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蓝鲸新闻 12 月 1 日讯，近日，浙江证监局发布行政监管步履决定书，剑指浙江稠州营业银行股份有限公司。
决定书败露，该行存在多项问题，包括部分从事基金销售业务东谈主员未得到从业履历，基金宣传推介材料和销售业务轨制改良未经合规风控东谈主员审查，基金销售专职合规东谈主员同期承担业务解决职责，为未进行风险测评的客户办理基金销售业务，以及未按捏法报送反洗钱关系材料。
这些手脚违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督解决认识》《证券期货投资者稳健性解决认识》《证券期货业反洗钱使命捏行认识》的关系捏法。
因此，浙江证监局决定对浙江稠州营业银行股份有限公司接管责令改正的行政监管步履，并记入证券期货阛阓诚信档案。
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