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蓝鲸新闻 12 月 1 日讯天元证券官网-在线股票官方_正规杠杆官网配资，近日，陕西证监局发布行政监管时势决定书，剑指华源证券股份有限公司陕西分公司讲求东谈主薛津润。
决定书表露，华源证券陕西分公司存在多项问题，包括向私募及格投资者评估超期的客户销售多笔私募证券投资基金家具，个别职工存在不当协助客户开具个东谈主收入诠释筹谋材料用于私募及格投资者认定的情形，未严格落实牙东谈主握业前培训测试条目，牙东谈主握业处分、绩效有观看等留痕贵寓不齐全。
这些活动违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督处分见解》《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分见解》《证券牙东谈主处分暂行规定》的筹谋规定。
薛津润看成分公司讲求东谈主，对上述问题负有主要职守。因此，陕西证监局决定对薛津润收受出具警示函的行政监管时势，并在收到本决定书之日起 30 日内提交书面整改敷陈。
此外，李杰在华源证券股份有限公司陕西分公司任职时分，存在不当协助客户开具个东谈主收入诠释筹谋材料用于私募及格投资者认定的活动，违背了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分见解》的筹谋规定。
因此，陕西证监局决定对李杰收受出具警示函的行政监管时势，并在收到本决定书之日起 30 日内提交书面整改敷陈。
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